香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款

2020-01-02

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已宣布,因违反监管规定(包括无牌买卖期货合约),并向证监会报告违规行为,已对FIL投资管理(香港)有限公司(FIMHK)罚款350万港元在申请过程中提交不正确的信息。

  根据监管机构的说法,该公司在没有许可证的情况下为其海外分支机构执行了6,738笔期货合约交易,总价值约为400亿美元。FIMHK在2018年5月至2018年6月进行的审查中发现了涉嫌违规行为,但在获得外部法律咨询后才于2018年8月向证监会报告该事件。

  FIMHK还根据过时的模板提交了不正确的信息清单。结果,某些必填信息未完成或未在提交给证监会的清单中提供。

  证监会考虑到:

  没有证据表明FIMHK的失败是故意的或故意的;

  没有证据表明客户遭受了任何经济损失;

  FIMHK聘请了独立的审核员来审核其与资金申请流程有关的内部控制,并采取措施纠正所发现的缺陷;

  FIMHK采取了补救措施,以加强其内部系统和控制;

  FIMHK与证监会合作解决证监会的顾虑;

  FIMHK在证监会的纪律处分不清。

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